拓邦股份:长城证券股份拥有限公司关于公司匪

  原题目:拓邦股份:长城证券股份拥有限公司关于公司匪地下发行股票持续督带之2016年度保举工干报告

  长城证券股份拥有限公司 关于深圳拓邦股份拥有限公司匪地下发行股票 持续督带之 2016 年度保举工干报告 保举机构名称:长城证券股份拥有限公司 被保举公司信称:拓邦股份 保举代表人姓名:胡跃皓 联绕电话:0755-83516266 保举代表人姓名:高俊 联绕电话:0755-83516266 壹、保举工干概述 项目 工干情节 1.公司信息说出审阅情景 (1)能否即时审阅公司信息说出文件 是 (2)不即时审阅公司信息说出文件的次数 无 2.督带公司确立健全并拥有效实行规章制度的情景 (1)能否督带公司确立健全规章制度(带拥有但不 限于备止相干方占用公司资源的制度、募集儿子资产 是 办制度、内把持度、外面部审计制度、相干买进卖 制度) (2)公司能否拥有效实行相干规章制度 是 3.募集儿子资产监督情景 根据叁方接管协议,保举机构每月均获 (1)查询公司募集儿子资产专户次数 得银行出产具的对账单,即时了松募集儿子资 金专户情景 (2)公司募集儿子资产项目半途而废能否与信息说出文件 是 不符 4.公司办督带情景 (1)列席公司股东方父亲会次数 1 (2)列席公司董事会次数 1 (3)列席公司监事会次数 1 5.即兴场反节情景 (1)即兴场反节次数 1 (2)即兴场反节报告能否依照本所规则报递送 是 (3)即兴场反节发皓的首要效实及整顿改情景 无 6.发表发出产孤立意见情景 (1)发表发出产孤立意见次数 9 (2)发表发出产匪赞同意见所涉效实及定论意见 不使用 7.向本所报控况(即兴场反节报告摒除外面) (1)向本所报告的次数 不使用 (2)报告事项的首要情节 不使用 (3)报告事项的半途而废容许整顿改情景 不使用 8.关怀天职的实行述况 (1)能否存放在需寻求关怀的事项 否 (2)关怀事项的首要情节 不使用 (3)关怀事项的半途而废容许整顿改情景 不使用 9.保举事情工干底儿子稿记载、管能否合规 是 10.对上市公司培训情景 (1)培训次数 1 (2)培训日期 2016 年 12 月 26 日 上市公司董事、监事、初级办买进卖股 (3)培训的首要情节 票规范;上市公司规范运干 11.其他需寻求说皓的保举工干情景 无 二、保举机构发皓公司存放在效实及采取的主意 事项 存放在的效实 采取的主意 1.信息说出 无 不使用 2.公司外面部制度的确立和实行 无 不使用 3. “叁会”运干 无 不使用 4.控股股东方及还愿把持人变募化 无 不使用 5.募集儿子资产寄存放及运用 无 不使用 6.相干买进卖 无 不使用 7.对外面担保 无 不使用 8.收买进、出产特价而沽资产 无 不使用 9.其他事情类佩要紧事项(带拥有对外面投资、风险投资、委 无 不使用 托理财、财政搀扶栽、套期保值等) 10.发行人容许其延聘的中介机构匹配保举工干的情景 无 不使用 11.其他(带拥有经纪环境、事情展开、财政情景、办状 无 不使用 况、中心技术等方面的严重变募化情景) 叁、公司及股东方允诺言事项实行述况 能否实行 不实行允诺言的原 公司及股东方允诺言事项 允诺言 因及处理主意 1.武永强大允诺言“公司还愿把持人武永强大先生允诺言在干为本公 司控股股东方及/或还愿把持人时间,不以任何方法直接或间 是 不使用 接从事与本公司当今和不到来主营事情相反、相像或结合实 质竞赛的事情。” 2.纪树海允诺言“干为公司股东方的董事纪树海允诺言在供职时间 内不以任何方法直接或直接从事与公司当今和不到来主营业 是 不使用 政相反、相像或构本钱质竞赛的事情。” 3.公司股东方招商财富资产办拥有限公司、金鹰基金办拥有限 公司、申万菱信基金办拥有限公司、装置然父亲华基金办拥有 限公司、财畅通基金办拥有限公司允诺言:“在匪地下发行经过 是 不使用 中认购的拓邦股份股票己匪地下发行股票上市之日(2015 年 3 月 4 日)宗 12 个月内不予让” 4.公司股东方诺言装置基金办拥有限公司、珠海中兵广发投资基金 合伙企业(拥有限合伙)、深圳市花样翻新投资集儿子团弄拥有限公司、创 金合信基金办拥有限公司、北边信瑞丰基金办拥有限公司、 第壹创业证券股份拥有限公司、申万菱信基金办拥有限公司 是 不使用 允诺言:“在匪地下发行经过中认购的拓邦股份股票己匪地下 发行股票上市之日(2016 年 4 月 14 日)宗 12 个月内不予 让” 5.武永强大、纪树海、彭干泉、马伟、郑泗滨、文朝旭、周飚、 戴惠娟允诺言“己 2015 年 7 月 10 日宗,不到来 6 个月内不减 是 不使用 持其持拥局部公司股份。” 四、其他事项 报告事项 说皓 原持续督带保举代表报还胡跃皓、金雷,2016 年 4 月 14 日拓邦股份 2015 年度匪地下发行股票发行终了并上 1.保举代表人变卦及其说辞 市,签名保举代表报还胡跃皓、高俊,故此持续督带保 荐代表人己触动变卦为胡跃皓、高俊 2.报告期内中国证监会和本所对保 荐机构容许其保举的公司采取监 无 管主意的事项及整顿改情景 3.其他需寻求报告的严重事项 无 (以下无注释) (本页无注释,为《长城证券股份拥有限公司关于深圳拓邦股份拥有限公司匪公 开辟行股票持续督带之 2016 年度保举工干报告》之签名页) 保举代表人: 胡跃皓 高俊 长城证券股份拥有限公司 2017 年 3 月 21 日